《珠海市市场监督管理局实施执法观察期制度暂行办法》政策解读

一、制定背景

《广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见》（粤府办〔2022〕7号）明确提出探索建立执法“观察期”制度。为贯彻落实意见要求，全面推进依法行政，进一步优化营商环境，激发市场主体活力，助力社会经济高质量发展，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律法规规定，结合我市市场监管实际，我局起草了《珠海市市场监督管理局实施执法观察期制度暂行办法》（以下简称：《办法》）和《珠海市市场监督管理局实施执法观察期制度清单（第一批）》,并配套起草了《珠海市市场监督管理局执法观察期责令改正违法行为通知书》，持续推进包容审慎监管。

二、制定依据

（一）中华人民共和国行政处罚法。

第五条行政处罚遵循公正、公开的原则。

设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

第六条实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。

第三十三条违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。

（二）优化营商环境条例。

第五十九条行政执法中应当推广运用说服教育、劝导示范、行政指导等非强制性手段，依法慎重实施行政强制。采用非强制性手段能够达到行政管理目的的，不得实施行政强制；违法行为情节轻微或者社会危害较小的，可以不实施行政强制；确需实施行政强制的，应当尽可能减少对市场主体正常生产经营活动的影响。

（三）广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见（粤府办〔2022〕7号）。

7.探索执法“观察期”制度。除法律、法规、规章明确禁止或者涉及危害公共安全和人民群众生命健康等情形外，对符合国家和省政策导向、有发展前景的新业态新模式企业，可给予合理的执法“观察期”。“观察期”内优先采取教育提醒、劝导示范、警示告诫、行政提示、行政指导、行政约谈等柔性执法方式，完善执法“观察期”制度指引，谨慎使用行政处罚等严厉执法措施。

三、主要内容

（一）执法观察期制度定义。（第三条、第十五条）

指对当事人违反市场监管法律法规规章的行为，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等因素，优先采取教育提醒、劝导示范、警示告诫、行政提示、行政指导、行政约谈等柔性执法方式，对本应予以直接行政处罚的违法行为，如当事人作出认错认罚承诺，可先责令其改正，给予适当期限的执法观察期，如当事人在执法观察期内完成整改并经核查已按要求整改到位的，可不予处罚的制度。

执法观察期制度是行政执法减免责清单制度以外的延伸和补充。

（二）观察期适用。（第五条—第十条）

确定了第一批适用执法观察期事项清单，同时明确适用情形以及不适用的情形，并对适用情形中的违法行为轻微、危害后果轻微、初次违法、主观过错的判定作了进一步明确。

（三）观察期程序。（第十一条—第十三条）

观察期程序包括启动程序、核查整改以及作出决定，市场监管部门应当根据违法行为调查情况和执法观察期适用、整改、核实等情况，对当事人是否符合执法观察期不予处罚，或是否给予当事人行政处罚，或给予何种程度的行政处罚提出处理意见。

当事人在观察期内未能完成整改，或未能减少、消除违法行为的危害后果，或未通过执法观察期整改核查的，市场监管部门应当依法作出行政处罚。

（四）新案处理。（第十四条）

当事人在观察期内出现新的市场监管领域违法行为的，停止适用观察期，并案处理，依法作出行政处罚。

四、配套监管措施

下一步，对符合执法观察期情形的违法行为，市场监管部门将依法规范启动执法观察期程序，审慎行使自由裁量权。广泛运用说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等柔性执法方式督促当事人自觉守法，及时复查整改情况，加强行政检查，努力做到宽严相济、法理相融、罚教结合，让行政执法既有力度又有温度，进一步为市场主体“松绑减负”。